期貨公司有下列哪些情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正,并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話,出具警示函?()
A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況
B.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況
C.未按規(guī)定對離任人員進行離任審計
D.未按規(guī)定報告董事、豁事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
答案為ABCD。根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第51條規(guī)定,期貨公司有下列情形之一的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正,并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話,出具警示函:①法人治理結構、內部控制存在重大隱惠;②未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況;③未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況;④未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;⑤未按規(guī)定對離任人員進行離任審計;⑥中國證監(jiān)會認定的其他情形。