問：證券從業(yè)考試的職業(yè)資格和執(zhí)業(yè)資格有什么區(qū)別？
　　答：凡是要注冊的，都是執(zhí)業(yè)證書。
　　從業(yè)資格證書不需要注冊，由考試組織單位頒發(fā)成績合格證。
　　職業(yè)資格和執(zhí)業(yè)資格的區(qū)別
　　職業(yè)資格是國家按照有關(guān)于經(jīng)濟發(fā)展、社會公認、國際可比、事關(guān)公共利益的原則，
　　在涉及國家、人民生命財產(chǎn)安全的專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，實行的一種專業(yè)技術(shù)人員管理制度。專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度是對從事某一職業(yè)所必備的學識、技術(shù)和能力的基本要求。
　　職業(yè)資格包括從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)資格。
　　從業(yè)資格是政府規(guī)定技術(shù)人員從事某種專業(yè)技術(shù)性工作的學識、技術(shù)和能力的起點標準。從業(yè)資格可通過學歷認定或考試取得。
　　執(zhí)業(yè)資格是政府對某些責任較大，社會通用性強，關(guān)系公共利益的專業(yè)技術(shù)工作實行的準入控制，是專業(yè)技術(shù)人員依法獨立開業(yè)或獨立從事某種專業(yè)技術(shù)工作學識、技術(shù)和能力的必備標準。
　　執(zhí)業(yè)資格通過考試方法取得，執(zhí)業(yè)資格考試由國家定期舉行，考試實行全國統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一時間。經(jīng)職業(yè)資格考試合格的人員，由國家授予相應(yīng)的職業(yè)資格證書。
　　職業(yè)資格證書是持有證書的專業(yè)技術(shù)人員的專業(yè)水平能力的證明，可以作為求職、就業(yè)的憑證和從事特定專業(yè)的法定注冊憑證。職業(yè)資格證書又分為《從業(yè)資格證書》和《執(zhí)業(yè)資格證書》兩種。
　　執(zhí)業(yè)資格實行注冊登記制度，取得《執(zhí)業(yè)資格證書》后，要在規(guī)定的期限內(nèi)到指定的注冊管理機構(gòu)注冊登記手續(xù)。所取得的執(zhí)業(yè)資格經(jīng)注冊后，全國范圍有效。超過規(guī)定的期限不進行注冊登記的話，執(zhí)業(yè)資格證書及考試成績就不再有效。
　　自20世紀90年代以來，我國依照有關(guān)法律推行了注冊會計師、執(zhí)業(yè)醫(yī)師和律師等資格制度，還建立了23類專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格證書制度。據(jù)國家人事部有關(guān)負責人介紹，一些專業(yè)技術(shù)職務(wù)系列在條件成熟后，可以逐步向執(zhí)業(yè)資格制度轉(zhuǎn)化。根據(jù)我國經(jīng)濟社會發(fā)展和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的需要，我國將著重在質(zhì)量檢驗、各類經(jīng)紀人、咨詢服務(wù)、金融證券保險等專業(yè)領(lǐng)域加快執(zhí)業(yè)資格制度建設(shè)，5年左右使我國執(zhí)業(yè)資格制度的實施專業(yè)范圍達到50個左右，基本形成比較完整的執(zhí)業(yè)資格體系。
　　人事部關(guān)于印發(fā)《職業(yè)資格證書制度暫行辦法》的通知
 
　?。ㄈ寺毎l(fā)［１９９５］６號）
　　現(xiàn)將《職業(yè)資格證書制度暫行辦法》印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行中有什么情況和問題，可請告我部職稱司。
　?。保梗梗的辏痹拢保啡?/div>
　　職業(yè)資格證書制度暫行辦法
　　*9章總則
　　*9條根據(jù)國務(wù)院批準的人事部“三定”方案（國辦發(fā)［１９９４］６０號）和《關(guān)于加強職稱改革工作統(tǒng)一管理的通知》國辦發(fā)［１９９５］１號制定本暫行辦法。
　　第二條國家按照有利于經(jīng)濟發(fā)展、社會公認、國際可比、事關(guān)公共利益的原則，在涉及國家、人民生命財產(chǎn)安全的專業(yè)技術(shù)工作領(lǐng)域，實行專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度。
　　第三條專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格是對從事某一職業(yè)所必備的學識、技術(shù)和能力的基本要求，職業(yè)資格包括從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)資格。
　　從業(yè)資格是政府規(guī)定專業(yè)技術(shù)人員從事某種專業(yè)技術(shù)性工作的學識、技術(shù)和能力的起點標準；
　　執(zhí)業(yè)資格是政府對某些責任較大，社會通用性強，關(guān)系公共利益的專業(yè)技術(shù)工作實行的準入控制，是專業(yè)技術(shù)人員依法獨立開業(yè)或獨立從事某種專業(yè)技術(shù)工作學識、技術(shù)和能力的必備標準。
　　第四條符合本辦法第二條規(guī)定的專業(yè)，由國務(wù)院有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門提出建立職業(yè)資格的申請，經(jīng)人事部審核批準后，共同擬定具體實施方案并頒布實施。
　　第二章從業(yè)資格
　　第五條從業(yè)資格通過學歷認定或考試取得。具備下列條件之一者，可確認從業(yè)資格：
　?。ㄒ唬┚哂斜緦I(yè)中專畢業(yè)以上學歷，見習一年期滿，經(jīng)單位考核合格者；
　?。ǘ┌磭矣嘘P(guān)規(guī)定已擔任本專業(yè)初級專業(yè)技術(shù)職務(wù)或通過專業(yè)技術(shù)資格考試取得初級資格，經(jīng)單位考核合格者；
　?。ㄈ┰诒緦I(yè)崗位工作，經(jīng)過國家或國家授權(quán)部門組織的從業(yè)資格考試合格者；
　　第六條從業(yè)資格確認工作由各省、自治區(qū)、直轄市人事（職改）部門會同當?shù)貥I(yè)務(wù)主管部門組織實施。
　　第三章執(zhí)業(yè)資格
　　第七條執(zhí)業(yè)資格通過考試方法取得。
　　參加執(zhí)業(yè)資格考試的報名條件根據(jù)不同專業(yè)另行規(guī)定。
　　第八條執(zhí)業(yè)資格考試工作由人事部會同國務(wù)院有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門按照客觀、公正、嚴格的原則組織進行。
　　第九條執(zhí)業(yè)資格考試由國家定期舉行?？荚噷嵭腥珖y(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一時間，所取得的執(zhí)業(yè)資格經(jīng)注冊后，全國范圍有效。
　　第十條凡符合規(guī)定條件的中華人民共和國公民，均可報名參加執(zhí)業(yè)資格考試。
　　第十一條國務(wù)院有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門負責組織執(zhí)業(yè)資格考試大綱的擬定、培訓教材的編寫和命題工作，并組織考前培訓和對取得執(zhí)業(yè)資格人員的注冊管理工作。培訓要堅持考培分開、自愿參加的原則，參與考試管理工作的人員不得參與培訓工作和參加考試。
　　第十二條人事部負責審定考試科目、考試大綱和審定命題；確定合格標準；合同有關(guān)部門組織實施執(zhí)業(yè)資格考試的有關(guān)工作。各地人事（職改）部門會同當?shù)赜嘘P(guān)業(yè)務(wù)部門負責本地區(qū)執(zhí)業(yè)資格考試的考務(wù)工作。
　　第四章資格證書
　　第十三條經(jīng)職業(yè)資格考試合格的人員，由國家授予相應(yīng)的職業(yè)資格證書。
　　第十四條職業(yè)資格證書是證書持有人專業(yè)水平能力的證明?？勺鳛榍舐?、就業(yè)的憑證和從事特定專業(yè)的法定注冊憑證。
　　第十五條職業(yè)資格證書在中華人民共和國境內(nèi)有效。
　　第十六條職業(yè)資格證書分為《從業(yè)資格證書》和《執(zhí)業(yè)資格證書》。證書由人事部統(tǒng)一印制，各地人事（職改）部門具體負責核發(fā)工作。
　　第五章注冊
　　第十七條執(zhí)業(yè)資格實行注冊登記制度。注冊是對專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)管理的重要手段。未經(jīng)注冊者，不得使用相應(yīng)名稱和從事有關(guān)業(yè)務(wù)。國務(wù)院有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門為執(zhí)業(yè)資格的注冊管理機構(gòu)。各省、自治區(qū)、直轄市業(yè)務(wù)主管部門負責審核、注冊，并報國務(wù)院業(yè)務(wù)主管部門備案。各省、自治區(qū)、直轄市人事（職改）部門負責對注冊工作的監(jiān)督、檢查。
　　第十八條取得《執(zhí)業(yè)資格證書》者，應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)到指定的注冊管理機構(gòu)注冊登記手續(xù)。逾期不辦者，執(zhí)業(yè)資格證書及考試成績不再有效。
　　第十九條申請執(zhí)業(yè)資格注冊，必須同時具備下列條件：
　?。ㄒ唬┳窦o守法，遵守職業(yè)道德；
　　（二）取得《執(zhí)業(yè)資格證書》；
　?。ㄈ┥眢w健康，并能堅持在相應(yīng)的崗位工作；
　?。ㄋ模┙?jīng)所在單位考核合格。
　　再次注冊者，應(yīng)經(jīng)單位考核合格并取得知識更新、參加業(yè)務(wù)培訓的證明。
　　第二十條國務(wù)院業(yè)務(wù)主管部門負責確定必須由取得執(zhí)業(yè)資格的人員充任的關(guān)鍵崗位及工作規(guī)范，并負責檢查監(jiān)督關(guān)鍵崗位的執(zhí)業(yè)人員上崗及執(zhí)業(yè)情況，對違反崗位工作規(guī)范者要進行處罰。
　　第二十一條對已在須由取得執(zhí)業(yè)資格人員充任的關(guān)鍵崗位工作、但尚未取得《執(zhí)業(yè)資格證書》的人員，要進行強化培訓，限期達到要求。對經(jīng)過培訓仍不能取得執(zhí)業(yè)資格者，必須調(diào)離關(guān)鍵崗位。
　　第六章罰則
　　第二十二條執(zhí)業(yè)資格應(yīng)考人員、考試工作人員和其他有關(guān)人員在考試和考務(wù)工作中有違法行為的，將追究其法律責任。
　　第二十三條對騙取、轉(zhuǎn)讓、涂改職業(yè)資格證書的人員，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，發(fā)證機關(guān)應(yīng)取消其資格，收回證書，并報國務(wù)院業(yè)務(wù)主管部門和當?shù)赝壢耸拢毟模┎块T備案。
　　第二十四條對偽造職業(yè)資格證書者，要依法追究責任。
　　第七章附則
　　第二十五條通過國家統(tǒng)一考試取得的專業(yè)技術(shù)資格，經(jīng)鑒定認為水平相當，經(jīng)批準確認，可視為執(zhí)業(yè)資格。
　　第二十六條實行執(zhí)業(yè)資格考試的專業(yè)不再組織該專業(yè)相應(yīng)層次的專業(yè)技術(shù)資格評審或考試，并把取得執(zhí)業(yè)資格作為申報高一級專業(yè)技術(shù)資格評審的必備條件。
　　第二十七條執(zhí)業(yè)資格考試、認定、培訓、發(fā)證、注冊等工作費用的收取，必須經(jīng)當?shù)赜媱潱ㄎ飪r）、財政部門核準。嚴禁亂收費。
　　第二十八條本辦法由人事部負責解釋。
　　第二十九條本辦法自發(fā)布之日起施行。
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