新版《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》通過對證券業(yè)從業(yè)人員服務專業(yè)化和執(zhí)業(yè)誠信化的要求，實現(xiàn)對投資者利益的保護。
 
　　服務專業(yè)化要求，是為了確保投資者獲得有價值的服務，主要體現(xiàn)在：
　　1.要求從業(yè)人員取得相應的從業(yè)資格，執(zhí)業(yè)注冊并接受后續(xù)職業(yè)培訓等；
　　2.要求從業(yè)人員依照業(yè)務規(guī)范和職業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務；
　　3.倡導理性成熟的投資理念，不違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
 
　　執(zhí)業(yè)誠信化要求是為了確保從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為不會損害投資者的合法權(quán)益，主要體現(xiàn)在：
　　1.要求從業(yè)人員誠信執(zhí)業(yè)，不得從事內(nèi)幕交易、虛假陳述、收受賄賂等擾亂證券市場的行為；
　　2.要求從業(yè)人員充分揭示產(chǎn)品或服務涉及的責任、義務及風險；
　　3.要求從業(yè)人員公平對待所有客戶；
　　4.要求從業(yè)人員保守客戶的商業(yè)秘密及個人隱私。