監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分
1.監(jiān)督檢查。
證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取下列措施：
（1）口頭警示。
（2）書(shū)面警示。
（3）要求整改。
（4）約見(jiàn)談話(huà)。
（5）專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查。
（6）暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
（7）提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。
2.紀(jì)律處分。
（1）在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)。
（2）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)。
（3）暫?；蛘呦拗平灰?。
（4）取消交易權(quán)限。
（5）取消會(huì)員資格。
會(huì)員受到上述第（3）、（4）、（5）項(xiàng)紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。
證券交易所會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)會(huì)員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，證券交易所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重處以上述（1）、（2）紀(jì)律處分措施。
另外，根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，決定接納或者開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。