2015期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)：期貨公司管理辦法
　　*9章總則
　　第二章設(shè)立變更與業(yè)務(wù)終止
　　1.期貨公司設(shè)立需要滿足的條件：
　　從業(yè)人員資格不低于15個(gè)高級(jí)管理人員資格的不低于3個(gè)
　　2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：
　　實(shí)收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬(wàn)持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年。其中一年盈利或者實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本50%或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒(méi)受過(guò)違規(guī)經(jīng)營(yíng)和刑法處罰，在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實(shí)際控制人沒(méi)有濫用股東權(quán)利逃避股東。
　　2.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)凈資產(chǎn)不得低于15億元。
　　3.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須提交下列的申請(qǐng)材料：
　　設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書，公司章程草案，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)到任用的高級(jí)管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場(chǎng)地設(shè)備資金證明材料律師事務(wù)所法律意見(jiàn)書
　　4.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的需要滿足下面條件：
　　申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
　　具有健全的公司治理發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制并執(zhí)行
　　保證金安全存管具體的經(jīng)營(yíng)的計(jì)劃
　　業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行良好
　　高級(jí)管理人員2年內(nèi)沒(méi)受過(guò)刑事處罰
　　持股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)控股股東2年內(nèi)未刑事處罰
　　5.期貨公司申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)需要提供的材料：
　　金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書
　　加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件
　　股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書
　　申請(qǐng)日前2個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督報(bào)表以及申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。
　　公司治理風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行情況
　　業(yè)務(wù)計(jì)劃書業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行的情況
　　人員的情況表一年度的財(cái)務(wù)報(bào)告股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告
　　6.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
　　單個(gè)股東持股比例增加到5%以上或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上
　　持有5%以上的股東出讓股權(quán)
　　7.期貨公司變更股權(quán)需向證監(jiān)會(huì)提供的申請(qǐng)材料：
　　變更股權(quán)申請(qǐng)書股東的決議書股東的轉(zhuǎn)讓合同和股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的脆弱書
　　變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖
　　間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請(qǐng)表
　　擬增加出資額的情況報(bào)告
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