一級考試
科目:職業(yè)道德,定量分析,經(jīng)濟學(xué),財務(wù)報表分析,公司理財,權(quán)益投資,投資組合,固定收益,衍生品,另類投資。
考核重點:要求考生掌握投資工具和基礎(chǔ)知識
共有240道多項選擇題,設(shè)A、B和C三個選擇,每道選擇題分?jǐn)?shù)均等
二級考試
科目:職業(yè)道德,定量分析,經(jīng)濟學(xué),財務(wù)報表分析,公司理財,權(quán)益投資,投資組合,固定收益,衍生品,另類投資。
考核重點:要求考生掌握資產(chǎn)類別的回報和風(fēng)險管理知識
共有20個案例,每個案例長度約為一至兩頁半,當(dāng)中會包含圖表、財務(wù)報表、統(tǒng)計數(shù)據(jù)等資料,考生需根據(jù)每個案例中的資料回答六道相關(guān)的選擇題
三級考試
科目:職業(yè)道德,資本市場預(yù)期&資產(chǎn)評估,另類投資的組合管理,風(fēng)險管理,資產(chǎn)分配及投資組合管理中的相關(guān)決定,固定收益投資組合管理,衍生品的風(fēng)險管理應(yīng)用,行為金融學(xué) & 私人財富管理,股票組合管理及特殊事項,交易,監(jiān)控和再平衡,業(yè)績評價和歸因
考核重點:要求考生掌握投資組合管理知識
上午為簡答題和論述題時間,下午為案例時間